Esternalizzazione della funzione antiriciclaggio

FASE I

  • Analisi sistemi controlli interni con conseguente approfondimento del rischio di compliance in relazione alla normativa antiriciclaggio;
  • valutazione del ruolo del nuovo Responsabile Antiriciclaggio nell’ambito del sistema dei controlli interni;
  • determinare il rapporto fra Responsabile Antiriciclaggio, Organismo di Vigilanza ed altre funzioni di controllo;
  • approfondimento del rapporto fra Responsabile Antiriciclaggio e organi aziendali (organo con funzione di supervisione strategica, organo con funzione di gestione e organo con funzione di controllo);

FASE II

  • analisi operatività (servizi, prodotti, canali, clienti), ed analisi studio dei documenti aziendali (Statuto, Regolamento interno, Poteri e deleghe, Codice di comportamento, Policy, Procedure organizzative interne, circolari, ordini di servizio,etc…);
  • revisione check list e presidi rischio di riciclaggio;
  • Predisposizione regolamento antiriciclaggio
  • Predisposizione modello 231/01
  • Costituzione OdV ex d.lgs. 231/01
  • Assunzione di incarichi di Funzione Antiriciclaggio e/o supporto consulenziale alla Funzione Antiriciclaggio.

FASE III

  • Formazione dipendenti e collaboratori

FASE IV

  • "Formalizzazione" dell'accordo tra banca e outsourcer

 

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