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Corso di Alta Formazione per Link Auditor

27 ottobre - 10 novembre - 24 novembre - 1 dicembre

A Firenze, 4 incontri tra ottobre e dicembre

OBIETTIVI

La Circolare n.288 del 3 aprile pubblicata da Banca d’Italia, contenente disposizioni di vigilanza per gli intermediari finanziari, entrate in vigore lo scorso 11 luglio, dedica un’intera sezione all’esternalizzazione di funzioni aziendali. In particolare sottolinea l’importanza di mantenere la capacità di controllo e la responsabilità sulle attività esternalizzate, nonché le competenze tecniche e gestionali essenziali per internalizzare, in caso di necessità, il loro svolgimento.

Pertanto assume un ruolo fondamentale il referente interno per le funzioni aziendali di controllo (link auditor) esternalizzate, il quale deve essere in possesso di determinati requisiti, tra i quali quello della professionalità, che diventa centrale per la nuova funzione. Molte funzioni, infatti, vengono assegnate oggi al link auditor invece che all’esternalizzatore.

Il corso si propone di illustrare attraverso  specifici incontri, i temi più importanti e di interesse per la figura del link auditor, costruendone una precisa professionalità.

DURATA E LUOGO

4 incontri tra ottobre e dicembre, Firenze

  • 27 ottobre, ore 10.30 – 17
  • 10 novembre, ore 10.30 – 17
  • 24 novembre, ore 10.30 – 17
  • 1 dicembre, ore 10.30 – 17

PROGRAMMA

Primo incontro. La disciplina prudenziale per il nuovi 106.

Secondo incontro. Gli adempimenti segnaletici in capo agli intermediari vigilati. Segnalazioni di vigilanza e centrale rischi.

Terzo incontro. Organizzazione interna dei nuovi intermediari vigilati: ruoli, responsabilità, funzioni.

Quarto incontro. Presidi antiriciclaggio, adeguata verifica della clientela e trasparenza.

DOCENTI

Raffaella Grisafi, Cristiano Iurilli, Gianluca Puccinelli, Marco Trincia, Alberto Russo



Corso di Alta Formazione per Link Auditor 4 incontri tra ottobre e dicembre, Firenze
  • 27 ottobre, ore 10.30 - 17
  • 10 novembre, ore 10.30 - 17
  • 24 novembre, ore 10.30 - 17
  • 1 dicembre, ore 10.30 - 17

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