La funzione compliance

Attività, responsabilità della funzione compliance ed impatto sul modello di controllo

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Percorso formativo

Tecniche professionali

 

OBIETTIVI

Il corso si propone di fornire il complessivo quadro di riferimento della funzione di compliance, nella duplice prospettiva di chi deve assicurare la conformità e degli impatti che questa porta sul modello organizzativo.

DESTINATARI

Consiglio di Amministrazione, Direzione Generale, addetti Funzione Compliance, Area Controlli Interni, responsabili Presidio del Rischio, Ufficio Organizzazione, capi area e responsabili di funzione

PROGRAMMA

  • Cos’è la funzione compliance: competenze, metodologie e strumenti
  • La figura del Compliance Officer
  • La rispondenza fra la normativa, le procedure e i processi operativi
  • Controlli formali e sostanziali su procedure e processi operativi
  • L’analisi e il monitoraggio della normativa eterologa
  • La costruzione e gestione dei processi nell’ottica compliance
  • Modelli di organizzazione, di gestione per processi e impatti normativi
  • I rischi: conoscerli, prevenirli, mitigarli
  • L’attività della funzione compliance nel normale ciclo di lavoro
  • L’esternalizzazione della funzione compliance: vantaggi e svantaggi

DURATA

1 giornata

MODALITÀ DI FRUIZIONE

Aula  

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