I controlli interni

La disciplina sui controlli interni in banca

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Percorso Formativo

Tecniche bancarie


OBIETTIVI

Il partecipante sarà in grado di individuare l’insieme di regole, procedure e strutture organizzative, che mirano ad assicurare che vengano rispettate le strategie aziendali, conseguire l’efficacia e l’efficienza dei processi aziendali e salvaguardare il valore delle attività nonchè assicurare la conformità delle operazioni con l’apparato normativo esistente.

DESTINATARI

Area Controlli Interni, Area Pianificazione e Controllo di Gestione, Area Amministrazione e Supporti, Area Risk Management, Internal Audit, membri del CdA e del Collegio Sindacale

PROGRAMMA

  • La figura del Risk Controller e la differenza con il Risk Manager
  • I controlli interni di 1°, 2°, 3° livello
  • La funzione e compiti del collegio sindacale alla luce delle nuove disposizione di vigilanza
  • Integrazione fra le diverse funzioni preposte al controllo della banca
  • La strutturazione dei controlli di linea
  • Le funzioni di secondo livello: Compliance e Antiriciclaggio
  • 3° livello dei controlli: internal audit
  • La strutturazione delle funzioni e l’esternalizzazione
  • L’organizzazione e l’utilizzo dei flussi informativi per un efficace sistema di controllo
  • Reporting per l’organo di gestione e per l’organo di supervisione strategica

DURATA

2 giornate

MODALITÀ DI FRUIZIONE

Aula

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